芜湖新闻网_全面“深改”门径逐步落地 提升上市公司质量步履谋划全面启动

芜湖新闻网/2019-11-19/ 分类:芜湖民生/阅读:

  近日,证监会制定的《鞭策提高上市公司质量步履谋划》已在系统内下发,各地证监局也都积极步履起来,开始了新一轮鼎力鞭策辖区上市公司整体质量的工作。

  本报记者近日采访了上海证监局、广东证监局和安徽证监局的次要负责人。看看粤沪皖这三地证监局是如何从精准监管、化解风险隐患以及退市常态化等方面着手提高上市公司质量。

  据记者统计,截止到本年10月底,上海、广东和安徽三地共有上市公司721家,占上市公司总数19%。

  上海证监局:

  畅通流畅出清渠道 匆忙进优胜劣汰

  退市制度改革是成本市场基础性制度改革的一项极为重要的内容。本年以来,沪深两市已有17家公司通过多种渠道退市,创历史新高。在这17家公司中,

江苏新闻周刊

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,上海普天邮通科技股份有限公司(简称*ST上普)作为唯一一家被动退市的公司引起对照高的存眷。

  2019年5月23日,*ST上普股票正式摘牌。在触及股票逼迫终止上市前,公司通过股东大会实施被动退市,防止了退市整理期股价剧烈颠簸,有效珍惜了中小投资者权益。

  上海证监局有关负责人对记者表示,*ST上普是2014年退市制度改革以来,上海辖区首家退市公司。上海局空虚依托综合监管体系的机制优势,会同上交所,安妥从事惩罚惩罚*ST上普退市风险,为安稳实现市场化出清进行了有益探索。

  具体来说,*ST上普从风险揭示到退市风险从事惩罚惩罚,历时多年,上海局始终坚持监管的被动性,相关风险整体可预期、可控制。总结*ST上普风险从事惩罚惩罚工作,有以下几点思考体会。

  一是风险早揭示、早从事惩罚惩罚是不变市场和掩护投资者所长的关键。一方面,上海局在公司风险积聚过程中,即较早发现风险,及时向投资者揭示风险,防止了风险的集中暴发,使投资者对公司后续风险转化有较为明确的心理预期;另一方面,在公司债务逾期、资产冻结、延续吃亏等重微风险暴发前,上海证监局已对公司财务信息虚假记载事项存案调查并实施行政奖励,投资者可以向公司提起证券虚假述说民事补偿,民事救济途径有效珍惜了投资者的合法权益。

  二是落实上市公司退市主体责任是退市常态化的基础。常态化退市机制是深化成本市场存量改革的重要环节,匆忙使市场各介入主体形成共识,破除了“等、靠、要”的思想,真正尊重市场规律,严格落实上市公司退市主体责任,对于优化资源配置,匆忙进优胜劣汰,提升上市公司质量具有重要意义。

  三是加强监管协作是安妥应对退市风险的包管。根据《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》要求,上海证监局及时向处所政府传递*ST上普退市风险,与处所政府相关局部协作共同做好退市重要节点维稳安放,为*ST上普退市风险安稳化解保驾护航。

  “退市常态化、市场化、法治化背景下,加强各局部监管协作,为安稳化解退市风险奠定了坚实的机制包管。”上述负责人表示,下一步,对波及到财务指标、“一元股”等因素存在的退市风险公司,做好风险防范,包管安稳出清;鞭策部门经营存在困难、运作相对尺度的公司通过并购重组、重组上市等方式,拓展出清渠道,实现新旧主体的转化;进一步加强与司法局部的沟通交流,连结法治化、市场化原则,探讨司法重整的有效途径。

  广东证监局:

  打好防范化解重微风险攻坚战

  成本市场的不变是金融不变的重要组成部门,也是防范金融风险的重要内容。不停以来,证监会都将防风险放在首位。

  “全力打好防范化解重微风险攻坚战,出力化解民营上市公司大股东股票质押风险,不竭提高辖区上市公司尺度生长程度,鼎力鞭策提升辖区上市公司质量工作。”广东证监局有关负责人对记者表示,将紧密围绕证监会《鞭策提高上市公司质量步履谋划》的工作要求,立足供职实体经济的宗旨,以防范化解重微风险为重点,连结依法监管、分类监管、精准监管、继续监管,加强与处所政府及有关局部沟通协调,强化监管执法,压实上市公司及其控股股东主体责任。

  据他介绍,2018年10月份以来,广东证监局继续加强风险排查和动态监测,扎实开展股票质押风险防范化解专项工作,建立了由局次要领导任组长的工作领导小组,制定了专项工作方案;向重点公司及控股股东下发通知并逐家约谈,由局领导带队调研督导,并加强现场搜查,压实风险化解主体责任;向广东省政府提交多份专题陈诉、请示,并向10个重点地市政府发函传递风险,鞭策出台有针对性的帮扶救助法子,匆忙成省市设立13只目标总规模超920亿元的纾困基金并加快落地运作;协调指导证券机构积极介入上市公司纾困,安妥从事惩罚惩罚质押平仓风险。

  在广东证监局和有关各方的积极努力下,辖区上市公司股票质押风险防范化解工作取得了阶段性效果。自2018年10月以来,累计有37家公司第一大股东通过纾困基金救助、提前还款、转让股权等方式将股票质押比例压降至80%以下,有6家公司虽然没到80%以下,但也没到平仓线、预警线,所以均不存在质押风险。

  同时,广东辖区纾困基金落地运作也取得制止成绩。辖区8家上市公司控股股东经纾困基金救助帮扶后,其股票质押风险得到有效化解或明显缓解。

  『谲体上看,辖区上市公司股票质押的数量、规模、高比例质押公司及存在质押平仓风险公司数量等指标均呈现全面下降态势。”上述负责人表示。

  但他同时也指出,虽然辖区股票质押风险化解工作取得了制止效果,但也要看到,辖区部门上市公司股票质押风险化解尚不完全,大股东高比例质押的上市公司数量仍不在少数,一些公司的股票质押风险受股市颠簸、公司及控股股东基本面改观等影响浮现反复。

  他表示,广东证监局将连续从五方面鞭策辖区股票质押风险防范化解及纾困基金落地运作:加强组织领导,统筹协调推进;加强摸底排查,动态监测风险;压实主体责任,实施分类从事惩罚惩罚;强化业务指导,发挥机构作用;强化监管执法,防范风险蔓延。

  安徽证监局:

  关注重点领域 实施分类监管

  “深入践行‘四个敬畏、一个合力’的监解决念,被动适应市场新改观,树立系统监管新思维,继续强化风险预研预判,做好上市公司分类监管”,针对刚刚下发的步履谋划,安徽证监局有关负责人蒙受《证券日报》记者采访的时候表示。

  该负责人表示,不停以来,安徽证监局都积极践行以风险和问题为导向的监解决念,连结分类监管、差异化监管、扁平化监管的工作思路,连结管少能力管好的原则,继续加强风险预研预判和精准分类,将辖区上市公司分为正常类、存眷类、风险类和高风险类,以风险大小为导向进行“区别对待”,并适时依照日常监管、现场搜查、市场舆情等情况对风险分类进步履态调整,明确监管重点,实现监管聚焦。

  他指出,当前现金收购成了部门公司规避审核的手腕,给上市公司带来较微风险隐患。对此,安徽证监局将现金收购纳入重点监管视野:

  一是连结全面监管与重点监管相结合,强化分类监管。在全面审阅排查的基础上,聚焦公司风险、标的风险、交易对方风险等确定重点存眷对象。

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